洞察洞察|西部期货因资管业务和信息技术运维均存漏洞 被证监会责令改正

和讯网消息 据证监会11月29日披露，西部期货因资产管理业务方面未能有效执行风控措施，且信息技术运维管理方面存在数据安全管理隐患，被证监会责令改正。

经查，资产管理业务方面，西部期货-龙琦鑫9号、西部期货景唐多策略12号两个资产管理计划的预警、止损、交易集中度等风险监控仅靠上、下午收盘后人工进行风险识别，未纳入风控系统，未设置风控阀值，未能有效执行风控措施。违反了《期货公司监督管理办法》第四十六条、《期货公司资产管理业务试点办法》第二十四条的规定。

此外，信息技术运维管理方面，西部期货一是未建立同城或异地灾备机房，未建立重要信息系统的灾难备份设施，违反了《证券期货业信息安全保障管理办法》第二十七条的规定；二是数据管理工作未严格按照《西部期货有限公司技术系统数据备份及介质管理制度》执行，数据和存储介质未进行加密处理，数据的调阅、传输、带离无相应的登记、审批流程，数据的复制、查询、使用未进行脱敏，存在数据安全管理隐患，违反了《证券期货业信息安全保障管理办法》第十七条的规定。

按照《期货公司监督管理办法》第八十七条、《期货公司资产管理业务试点办法》第四十五条、《证券期货业信息安全保障管理办法》第五十条的规定，陕西证监局决定对西部期货采取责令限期改正监督管理措施。