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置顶和合期货存在四项违规行为 受中期协惩戒顺水鱼财经

和讯消息 6月4日发布公告称，经查，有限公司通过全资子公司和合资产管理（上海）有限公司（以下简称“和合资管”）开展资产管理业务的过程中，存在以下违规行为：一是和合资管由和合期货有限公司关联方实际控制…
2019-05-13 07:34类目：期货市场

置顶上海东亚期货对外投资不规范 受中期协惩戒顺水鱼财经

和讯消息 6月4日发布公告称，经查，上海东亚期货有限公司存在以下违规行为：一是印章管理混乱；二是部分账户未按规定备案；三是对外投资程序不规范，部分自有资金对外投资未见尽职调查、审计、评估、股东会决议…
2019-05-13 07:31类目：期货市场

置顶上海中期期货印章管理混乱 受中期协惩戒顺水鱼财经

和讯消息 6月4日发布公告称，经查，期货股份有限公司存在以下违规行为：一是印章管理混乱；二是北京营业部向投资者宣传资产管理计划预期收益率；三是苏州营业部存在从业人员代理客户从事期货交易的情况。对此，…
2019-05-13 07:31类目：期货市场

置顶天风期货风险管理和内部控制缺陷 受中期协惩戒顺水鱼财经

和讯消息 6月4日发布公告称，经查，天风期货股份有限公司部分资产管理计划存在未经资产管理系统风控功能审核直接委托交易后，将交易结果补录到资产管理系统的情况，风险管理和内部控制等存在较大缺陷，对此，给…
2019-05-13 07:30类目：期货市场

置顶华联期货资产管理计划未实施合并风控 受中期协惩戒顺水鱼财经

和讯期货消息 6月4日发布公告称，经查，华联期货有限公司存在以下违规行为：一是未严格依法审查公司独立董事任职资格，聘任的独立董事不具备任职条件；二是公司现有的风控能力不能实现盘中合并风控，导致公司发…
2019-05-13 07:30类目：期货市场

置顶首创期货资产管理计划委托不符合条件 受中期协惩戒顺水鱼财经

和讯消息 6月4日发布公告称，经查，有限责任公司存在个别资产管理计划委托不符合条件的第三方机构提供投资建议，在合同到期前新增净申购规模的违规行为。对此，给予北京首创期货有限责任公司“公开谴责”的纪律…
2019-05-13 07:29类目：期货市场

置顶海航期货存在资产管理业务违规 受中期协惩戒顺水鱼财经

和讯消息 6月4日发布公告称，经查，海航期货股份有限公司在开展资产管理业务过程中，存在使用公司基本账户存放客户委托资产的违规行为。对此，给予海航期货股份有限公司“公开谴责”的纪律惩戒。 以下为公告原…
2019-05-13 07:29类目：期货市场

置顶华龙期货非交易岗员工进行期货交易 受中期协惩戒顺水鱼财经

和讯期货消息 6月4日发布公告称，经查，华龙期货股份有限公司多名非交易岗员工个人办公电脑存在期货交易记录，反映出公司在从业人员从事期货交易管控方面存在漏洞。对此，给予华龙期货股份有限公司“公开谴责”…
2019-05-13 07:29类目：期货市场

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