近8亿港元！香港证监会重拳出击，四家机构遭重罚 提供者 金十数据

周四（3月14日），香港证监会连续发布公告，对UBS（瑞信）、渣打证券、摩根士丹利以及美银美林做出处罚，罚款金额接近8亿港元。

其中，瑞银（UBS）因保荐人缺失被证监会罚款3.75亿元及暂时吊销牌照一年；渣打证券因保荐人缺失被证监会谴责及罚款5970万元；摩根士丹利亚洲有限公司因保荐人缺失遭证监会谴责及罚款2.24亿元；美银美林因保荐人缺失遭证监会会议及罚款1.28亿元。

值得注意的是，瑞银以及渣打均牵涉2009年中国森林上市造假案。前两天传出与香港证监会达成协议和解的消息。

据港媒报道，2009年末，瑞银及渣打保荐中国森林招股上市，但上市仅14个月后即在2011年1月底宣布停牌。另外，中国森林前行政总裁李春寒在停牌前沽货套现3.99亿元，并且在发现2010年度账目存在不合规情况。

事件曝光后，中国森林陆续公布2010、2011、2012及2013年度业绩时，累计亏损93.31亿元，整体资产净值大减至7946.6万元。最后中国森林宣布破产清盘，并于2017年2月中除牌。

近期，香港证监会频频出手整顿市场，上周鼎益丰遭到勒令停牌的消息引起了热烈讨论。律师所Freshfields预计，今年内将陆续见到香港证监会对上市保荐人采取的纪律行动结案。