申银万国期货强行平仓致使客户出现穿仓 遭上海证监局处罚顺水鱼财经

近日，上海证监局官网发布对关于对' target='_blank' >申银万国期货有限公司采取责令改正措施的决定，称由于“风险管理方面存在较大缺陷”，2016年3月其在对客户i1605合约进行强行平仓过程中，未能及时有效地控制风险，致使客户出现穿仓。上海证监局责令其针对上述问题进行整改，要求公司健全并有效执行公司风险管理制度，加强风险防范，切实维护客户合法权益。

公告原文如下：

关于对申银万国期货有限公司采取责令改正措施的决定

申银万国期货有限公司：

经查，2016年3月你公司在对客户i1605合约进行强行平仓过程中，未能及时有效地控制风险，致使客户出现穿仓。

以上情况反映出你公司在风险管理方面存在较大缺陷，构成《期货公司监督管理办法》第八十八条第一款第二项所述的情形，根据《期货交易管理条例》第五十五条第一款的规定，现责令你公司针对上述问题进行整改，要求你公司健全并有效执行公司风险管理制度，加强风险防范，切实维护客户合法权益。

你公司应当在收到本决定之日起60个工作日内就上述整改落实情况向我局提交书面报告。

如果对本监督管理措施不服的，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。