华信期货存在内部控制漏洞 受中期协纪律惩戒顺水鱼财经

和讯' 期货消息 ' 中国期货业协会6月4日发布公告称，经查，华信期货股份有限公司华南分公司存在以下违规行为，包括未按检查组要求完整提供分公司所有电脑设备包括已停用的电脑的IP和MAC地址；在检查组进场前，更换了四台办公台式电脑的主板，且以上电脑主板MAC地址出现在客户委托交易记录中，公司内部控制存在漏洞。对此，' 中期协给予华信期货股份有限公司“公开谴责”的纪律惩戒。

以下为公告原文：

关于对华信期货股份有限公司作出纪律惩戒的决定

中期协字〔2018〕59号

发布时间：2018年06月04日

当事人：华信期货股份有限公司，住所地郑州市郑东新区商务内环路27号楼万达期货大厦3层，法定代表人张岩。

华信期货股份有限公司华南分公司在在中国证券监督管理委员会期货监管部组织的2017年期货公司专项检查中存在以下违规行为：一是未按检查组要求完整提供分公司所有电脑设备包括已停用的电脑的IP和MAC地址；二是在检查组进场前，更换了四台办公台式电脑的主板，且以上电脑主板MAC地址出现在客户委托交易记录中。上述违规行为反映出公司内部控制存在漏洞，华信期货股份有限公司于2017年12月28日被中国证券监督管理委员会采取责令改正的行政监管措施（行政监管措施决定书〔2017〕95号）。

华信期货股份有限公司的上述行为违反了《中国期货业协会会员自律公约》第三条关于会员应当“严格遵守国家' 法律、' 行政法规、部门规章和相关政策规定，严格遵守协会章程、自律规则和其他有关规定，严格遵守期货交易所业务规则和期货' 保证金监控管理机构的各项规定”、第四条关于会员应当“建立健全法人治理结构和内控机制，加强对本单位期货从业人员的管理和培训，提高业务水平、风险管理能力和职业道德水准”的规定。根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》第二十条、第二十五条的规定，中国期货业协会第四届理事会自律监察委员会审议决定：

给予华信期货股份有限公司“公开谴责”的纪律惩戒。

如果对本纪律惩戒决定不服的，当事人可在收到本决定书之日起15个工作日内向中国期货业协会第四届理事会申诉委员会提出书面申诉。