上海银监局廖岷： 正确理解合规与监管套利关系顺水鱼财经

和讯网消息 12月6日，由上海市' 银行同业公会主办的第九届银行业合规年会在上海国际会议中心举行。中国' target='_blank' >银监会上海监管局局长廖岷表示，在当前银行业转型发展、大资管时代来临之际，银行面临的合规问题更为迫切。他强调要正确理解合规与监管套利的关系，尤其是要对违反监管政策本意，突破商业银行审慎风险管理底线的实质违规套利行为提高认识，重视其对单体机构以及金融体系的潜在危害。

本次年会的主题为“全面提升银行业合规风险管理能力”。廖岷就如何培养合规意识，营造全员合规氛围提出了要求，希望辖内商业银行管理层和普通从业人员，都要在审慎经营的原则下，建立主动遵守' 法律规章的合规意识。

此外，廖岷对保持监管政策的一致性，避免监管政策导致的非预期结果（unintended consequences)，防范风险在金融市场不同领域的传递和隐藏等问题谈了自己的看法。最后，他指出，上海已经率先开始了经济与金融的深刻转型，特别是中国（上海）自由贸易试验区设立后，银行合规从业人员应力争形成可复制、可推广的合规风险管理经验。

上海市银行同业公会会长、' 工商银行上海市分行沈立强行长在致辞中表示，当前经济运行处于转型升级的“节点期”，呈阶段性放缓态势，下行压力较大。受到外部冲击和内部转型的双重压力影响，' 中国银行业面临诸多风险和挑战。期望通过本次年会的研讨，对银行业合规风险管理水平的提升起到促进作用。

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