营业管理部积极开展反洗钱现场督导工作取得预期效果顺水鱼财经

根据总行关于加强对金融机构法人的整体性监管要求和年初反洗钱工作计划，营业管理部于2014年8月至10月对辖内8家非' 银行金融机构进行了反洗钱现场督导，取得令人满意的预期效果。

此次反洗钱现场督导工作，选取了8家非银行金融机构，涵盖了证券、' 保险、基金和' 期货四类行业。在现场督导过程中，督导组采取了进场会谈、查阅资料、实地查看反洗钱监控系统、快速调取开户和交易数据等形式充分了解被督导机构的反洗钱工作状况，现场宣讲最新反洗钱监管政策，督促指导被督导机构深入落实最新的反洗钱监管要求，面对面地解答被督导机构反洗钱工作中遇到的困难，并在督导结束后及时书面反馈督导意见，提出改进反洗钱工作的建议。被督导机构普遍反映，反洗钱现场督导形式新颖，时间紧凑，效果良好。一方面，被督导机构从管理层到一线员工都进一步了提高反洗钱意识，加强了对反洗钱工作的重视；另一方面，现场接受了反洗钱监管部门的指导和帮助，在政策理解、业务学习等方面有所提高。同时，被督导机构将督导过程中了解的反洗钱政策和监管重点在行业内予以分享和宣传，此项工作起到了督导一家，带动一片的放大效应，进一步扩大了反洗钱监管效应的覆盖面，现场督导工作取得预期效果。