疑大行存在欺诈行为 美国司法部扩大外汇行业调查顺水鱼财经

据两位知情人士透露，' 美国监管部门已扩大对' 外汇行业的调查，当局正对国家大型银行的销售人员就其操作规范提出质询。

该知情者透露，美国司法部已经在询问银行家和客户有关销售团队就客户兑换货币的收费情况，这是检方正在调查销售操作规范的首个迹象。

据多位在职和之前曾任职的销售员、交易员透露，收取一定的价格上浮(hard markup)是普遍的做法，这也是销售人员提供服务的附加小额收费。一些不常从事外汇交易或进行小额外汇交易的客户据悉对他们获得的' 汇率水平毫不在意。

上述知情人士表示，美国司法部正在仔细审查银行是否未合理向客户披露操作规范，因而存在欺诈行为。

ACI国际金融市场协会(ACI Financial Markets Association)组织专业委员会主席David Woolcock表示：“银行在产品定价机制上应该总是对客户保持透明，上述行为似乎不符合最佳操守或道德规范。”

ACI组织总部设在巴黎，所代表的是60个国家的13,000名交易员。该组织帮助撰写了该行业的行为准则。

知情人士称，美国检方过去两个月委派律师与这些销售人员会面，他们也是全球十几个监管当局介入调查的机构之一。银行被要求提供他们自己的交易记录。银行本身并没有被要求提供展现外汇交易完成的时间标识，这就赋予交易员能够有误导报价的空间。

美国司法部发言人Peter Carr拒绝就政府正在调查哪些银行发表评论。

而迄今为止也没有银行受到犯罪指控。高盛集团(Goldman Sachs)发言人Tiffany Galvin表示，“我们认真对待这些事，并对事件进行调查并采取必要行动。”

' target='_blank' >巴克莱银行(Barclays)发言人Aurelie Leonard以及瑞银的Richard Morton都拒绝对媒体发表评论。