16家国际大行被控操纵澳洲基准利率 澳洲四大银行集体否认指控顺水鱼财经

据外媒周四(8月18日)报道称，包括摩根士丹利和花旗在内的16家银行遭" 美国投资基金的起诉，罪名是操纵关键的" 澳大利亚利率基准指标，从而非法获利数亿" 美元。近期的多项调查已经查处了一些全球性大银行，并产生巨额罚款。

这宗在纽约南区美国联邦地区法院立案的集体诉讼案件，控告这些银行操纵银行票据互换利率(BBSW)；BBSW是澳洲金融市场为房屋贷款、" 信用卡和其它金融产品定价时使用的主要利率指标。

BBSW是一个类似于伦敦银行间同业拆放利率(Libor)的本地指标利率，用于数以十亿美元计的浮息债券和银团贷款的定价。

诉状引述澳大利亚证券监管机构——澳大利亚证券与投资委员会(ASIC)今年稍早针对澳新银行(Australia New Zealand Banking Group Ltd.)、澳洲国民银行(National Australia Bank Ltd.)和西" 太平洋(" 601099," 股吧)银行(Westpac Banking Corp.)提起的民事诉讼；这些银行在美国案件中也被列为被告。

向法院提交的诉状显示：“被告通过把基于BBSW的衍生品价格人为固定在有利于自己交易的水平，获取了数亿美元的非法利润。”该诉状要求法院发布命令迫使被告银行“交出非法所得”。

诉状显示，提起诉讼的机构包括纽约的投资基金Sonterra Capital Master Fund Ltd.，各类FrontPoint Financial基金，以及在佛罗里达的衍生品交易商Richard Dennis。

诉状引述了ASIC所提民事诉讼的细节，包括被指控共谋操纵基准指标的交易员在线聊天记录。

8月16日提交的诉状表示：“ASIC正在进行的调查已经发现，被告之间的通信显示他们公开共谋操纵BBSW和基于BBSW的衍生品价格。原告有合理理由相信并断言，截至目前已得到的有限的公开资料仅仅是"冰山一角"。”

这一案件中提及的被告银行有：摩根大通(JPMorgan Chase Co.)，花旗集团(Citigroup Inc.)，摩根士丹利(Morgan Stanley)，法国" 巴黎银行(BNP Paribas)，苏格兰皇家银行(Royal Bank of Scotland)，瑞银(UBS)，莱斯银行集团(Lloyd"s Bank)，德意志银行(Deutsche Bank AG)，汇丰控股(HSBC Holdings Plc,)，麦格理集团(Macquarie Group Ltd.)，" 加拿大皇家银行(Royal Bank of Canada)，瑞信集团(Credit Suisse Group AG)，澳大利亚联邦银行(Commonwealth Bank of Australia)，西太平洋银行，澳新银行以及澳洲国民银行。

此外，经纪商ICAP Plc和Tullett Prebon Plc也被列为被告。

上述提及的澳洲四大银行周四否认这一指控，并誓言提出抗辩。与此同时，澳洲监管机构对于此事的庭审正在进行当中，当前环境下，全球监管机构对于市场操纵行为的审查日益严格。

澳洲最大银行——澳洲国民银行在声明中称，不赞同这些指控；同时澳洲第四大银行——澳新银行表示，将针对这项" 法律行动竭力辩护。

澳洲第三大银行——西太平洋银行称已注意到提起的这项集体诉讼，但尚未正式采取任何行动，“西太平洋银行否认这项诉讼提出的指控，如果诉讼程序展开，将就这些指控极力辩护。”

这三家银行均面临ASIC对其操纵该指标利率的指控，且全都否认该指控。

澳洲第二大银行——澳洲联邦银行发言人称，该行将为在美国法院提起的那宗诉讼进行辩护。

此外，莱斯银行集团也声称指控没有依据，将积极应诉。其它大行发言人尚未对此发表评论。