TCL集团股份有限公司关于华星光电进行低风险投资理财的公告顺水鱼财经

证券代码：000100 证券简称：TCL集团 公告编号：2013-003

TCL集团股份有限公司关于华星光电进行低风险投资理财的公告

TCL集团股份有限公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

为提高自有存量闲置资金的利用效率，TCL集团股份有限公司（以下简称“公司”、“TCL集团”）控股子公司深圳市华星光电技术有限公司（以下简称“华星光电”）拟运用自有存量资金进行低风险投资理财，额度为人民币26亿元。该额度与公司第四届董事会第十一次会议审议通过并公告的30亿元低风险投资理财额度合计为56亿元人民币，占公司最近一期经审计净资产的49.53%（公司2011年度归属于上市公司股东的所有者权益为113.06亿元）。根据深圳证券交易所《股票 上市规则》（2012年修订）、《主板上市公司规范运作指引》、《信息披露业务备忘录第25号—证券投资》及《公司章程》等有关规定，本投资事项已经公司第四届董事会第十八次会议审议通过。

一、华星光电简介

深圳市华星光电技术有限公司于2009年11月16日成立，主要从事第8.5代薄膜晶体管液晶显示器件的研发、生产与销售。华星光电项目于2011年10月12日正式量产，2012年8月起实现正向经营现金流，2012年9月份突破10万片的满载设计产能，。目前华星光电账面存量资金较高，为提高存量闲置资金理财收益，在优先保障经营资金所需并充分考虑季节性因素以及资本性支出后，华星光电拟运用自有存量资金不超过26亿元进行低风险投资理财。

二、拟操作低风险投资理财种类及购买原则

1、拟运用自有存量闲置资金进行低风险投资理财种类包括：

（1）债券投资、货币市场基金投资；

（2）委托理财（含银行理财产品、' 信托产品）。

2、购买原则：

（1）债券、货币市场基金投资：

货币市场基金属于流动性好、收益较同期存款的“准货币”；债券投资选择风险小、收益相对较高且具有较高流动性债券，主要包括银行间市场国债、' target='_blank' >央行票据、金融债、短期融资券、中期票据、企业债、公司债等，其中短期融资券、中期票据、企业债、公司债的发行主体信用等级不低于A+。

（2）委托理财：

主要是购买银行、信托公司等金融机构的理财产品，由受托金融机构将闲置资金投资于资金信托计划、银行存款、同业存款、银行承兑汇票、货币市场基金、债券、股票 等高流动性资产。

上述投资品种不含二级市场股票 的投资，风险较低，收益明显高于同期银行存款利率，是公司在风险可控的前提下提高闲置资金使用效益的重要理财手段。

三、风险分析与控制措施

低风险投资理财，受宏观经济形势、财政及货币政策及资金面的影响，存在系统性风险。华星光电拟采取如下风险控制措施：

1、总则：

持续完善低风险投资理财的内部控制制度，坚持规范运作，有效防范风险。在满足公司经营资金需要的情况下做好低风险投资理财的配置，并根据外部环境变化适时调整投资策略与投资组合，在降低风险的前提下获取投资收益。

2、低风险投资理财的管理：

（1）严格筛选发行主体，选择信誉好、规模大、有能力保障资金安全的发行机构。

（2）严格筛选发行产品，选择1年期以内的低风险类产品。

（3）依据有关规定，定期披露低风险投资理财以及相应的损益情况。

3、风险控制措施

（1）对于委托理财业务，选择资信状况、财务状况良好、无不良诚信记录及盈利能力强的合格专业理财机构作为受托方，并与受托方签订书面合同，明确委托理财的金额、期限、投资品种、双方的权利义务及' 法律责任等。

（2）债券投资将主要投资银行间市场国债、央行票据、金融债、短期融资券、中期票据、企业债、公司债等，其中短期融资券、中期票据、企业债、公司债的发行主体信用等级不低于A+。

4、汇报和管理制度

定期或不定期以书面形式向公司董事会、集团财务负责人、分管副总裁汇报资金运作和收益情况。

四、运用自有闲置资金进行低风险投资理财的原因及影响

1、公司坚持稳健投资理念，以资产保值增值为目标，坚持“规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增值”的原则，在满足公司经营资金需求的前提下适度开展低风险投资理财业务。

2、公司通过打造核心竞争力和资产管理效率的提升，盈利能力提升，经营活动现金流持续改善，使得公司有较为充裕的账面闲置资金，可以用于低风险投资理财，提高短期财务收益。

3、 公司在有效控制投资风险的前提下通过低风险投资理财可提高资金使用效率并获取较高的短期投资收益。

4、从理财总量看，累计理财额度人民币56亿元仅占2011年末TCL集团213亿元货币资金的26%，对整体资金影响可控。从理财期限看，低风险投资期限一般在一年以内，大部分不超过6个月，来源为自有闲置资金，公司的低风险投资理财可在满足经营性资金需求和资本性支出的前提下进行适当配置，不会对公司的经营资金运作和对外支付造成负面影响，亦不会对公司治理及依法合规经营造成不利影响。

5、公司已建立委托理财业务的内部控制制度，通过实施严格的内部控制，能够有效的控制投资风险，保障公司资金安全。

6、 本公司第四届董事会第十一次会议审议通过的《关于进行低风险投资理财的议案》依然有效。

五、授权及审批事项

经公司第四届董事会第十八次会议审议通过，同意华星光电利用自有存量资金进行低风险投资理财的额度为人民币26亿元，该额度可以由华星光电和TCL集团共同使用；该额度有效期为董事会通过该议案之日起一年内，在此期限内额度可循环使用。授权公司在华星光电委派的董事负责在华星光电建立严格的内部内控制度及业务流程，并由华星光电的CEO或其指定人员对该额度内的低风险投资理财业务负责；对于TCL集团在该额度内进行的低风险投资理财务业务，授权TCL集团财务有限公司总经理对上述投资负责。

特此公告。

TCL集团股份有限公司

董事会

2013年1 月4 日