方兴科技擅用IPO募资购买理财产品 遭证监会处罚顺水鱼财经

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安徽方兴科技股份有限公司(以下简称方兴科技)涉嫌利用募集资金购买理财产品,近日被证监会采取监管措施。

方兴科技2002年11月在上交所上市,募集资金近10亿元。2013年5月5日,方兴科技相关人员向安徽证监局反映,公司可能存在违规使用募集资金购买理财产品的情况。5月13日,安徽证监局对公司开展现场检查。经核查,2013年4月15日、4月23日,方兴科技董事长关长文授意总经理兼财务总监陈阿琴及副总经理' target='_blank' >王永和,使用募集资金购买理财产品,总计5.8亿元。该行为未履行相关内部决策程序,未通知保荐机构发表意见,也未及时履行信息披露义务。

证监会认为,方兴科技上述行为违反了《上市公司治理准则》、《上市公司信息披露管理办法》及《上市公司监管指引第2号上市公司募集资金管理和使用的监管要求》的相关规定。安徽证监局责令方兴科技整改、认定董事长关长文为不适当人选、对总经理兼财务总监陈阿琴及副总经理王永和采取出具警示函措施。

6月7日,公司改选董事长及财务总监,关长文辞去董事长职务,陈阿琴不再兼任财务总监。