美利金融刘雁南内幕交易案和解，需缴550万和解金，为非法所得的三倍顺水鱼财经

当前位置：">首页 · 资讯 ·" P2P · 正文 美利金融刘雁南内幕交易案和解，需缴550万和解金，为非法所得的三倍 2015-12-30 11:35 腾讯财经 康路 1
摘要2015年11月9日，美国证监会向两名中国公民提起内幕交易指控，其中一位被告是有利网前CEO，现任美利金融创始人兼CEO的刘雁南。另一位被告名为周治臣（音译），被认为和刘雁南有亲属关系。
金融刘雁南内幕交易案和解，需缴550万和解金，为非法所得的三倍" /> 美国时间2015年12月28日，美国证监会宣布，刘雁南和周治臣(音译)同意支付超过92万美元（约550万人民币）的和解金，来了结涉嫌内幕交易的指控。两人涉嫌在两家中概股公司MedAssets和美中互利医疗(Chindex)公布被私募收购前大举买入股票 获利。该案曾在11月24日开庭审理。 目前，该和解金总额相当于两人非法利润所得的三倍。而在刘雁南身陷内幕交易指控之际，今年11月，他所创建的美利金融刚刚获得贝塔斯曼亚洲基金领投的6500万美元的A轮融资，曾创下今年互联网金融近一年来最大的A轮融资记录。 和解金达非法所得的三倍 根据美国证监会的公告，刘雁南和周治臣（音译）均同意终审判决，但并未承认或否认美国证监会指控的罪名。经过审理后，美国证监会提请法院追缴两人非法利润所得共计306929.59美元，且每人需支付和非法所得等额的罚金。该请求在今日获得法院批准。 美国证监会丹佛地区署长朱莉·卢茨（Julie Lutz）表示，一旦从事内幕交易，惩罚是惨重的，“首先他们的资产会被冻结，现在他们需要支付相当于非法所得三倍的数额，来了结指控。” 2015年11月9日，美国证监会向两名中国公民提起内幕交易指控，其中一位被告是有利网前CEO，现任美利金融创始人兼CEO的刘雁南。而他更令大众熟悉的身份，是曾被《福布斯》评选为30名30岁以下的“青年才俊”。另一位被告名为周治臣（音译），被认为和刘雁南有亲属关系。两人涉嫌在两家中概股公司MedAssets和美中互利医疗(Chindex)公布被私募收购前大举买入股票 获利。 在今年11月被指控内幕交易后，根据《财经网》的报道，刘雁南的回应，称此事“有误会”。刘雁南表示，“1. 这件事有误会，当事人是周治臣，我们（刘雁南）没有发生内幕交易，周治臣未在TPG工作也不是我（刘雁南）的表兄弟；2.我们已经找了美国的代表律师，并已与SEC取得沟通，相信很快会有正面进展。”随后，腾讯财经致电美国证监会原告方律师，但未有回应。 美国证监会为何认为被告交易“高度可疑”？ 美国证监会称，上述两位被告的交易“高度可疑”。主要原因有三： 1.开户时间为收购公布日前三周，时间过于接近； 2.周的交易账户只购买了MedAssets的股票 ，且买股花费几乎是周治臣当时身价的四倍； 3.转入周治臣账户的资金部分来源为刘雁南，而刘雁南曾经供职于MedAssets交易的买方——TPG私募公司。 通过查看周臣的交易账户，美国证监会还原了这起“涉嫌内幕交易”的股票 买卖的时间过程。 2015年10月22日和10月26日，周治臣花费885377.94美元购买38479 MedAssets普通股。购股资金部分来自于刘雁南的转账。 11月2日，美国Pampona资本宣布以27亿美元价格收购MedAssets，和MedAssets上一个交易日收盘价格相比溢价30.91%。而在接受Pampona收购要约之前，刘雁南曾经工作过的TPG资本也曾参与竞标。当天，周治臣清空所有38479股股票 ，净赚299425.21美元，只用了8个交易日。 而这并不是周治臣账户的第一次“精准下注”。美国证监会还发现，2013年12月24日和2014年1月14日，周治臣曾分两次购得3350股美中互利医疗(Chindex)股票 。2014年2月17日，美中互利宣布接受TPG领衔的财团3.69亿美元收购要约，和前一个交易收盘价相比溢价14%。在宣布接受收购要约一周之后，周治臣出售所持股票 ，净赚7504.38美元。