2014年券商评级结果出炉顺水鱼财经

本报讯 （记者杨欣）2014年版证券公司“红黑榜”昨天正式出炉。评级结果显示，96家证券公司中，A类38家，B类52家，C类6家。

一升一降的座次挪动背后，是对' 券商过去一年合规能力等综合能力的打分，但这绝不仅仅限于名义上的ABC分类，它会对券商的实际业务带来影响。

' howImage('stock','1_601788',this,event,'1770') 光大证券(' 601788,' 股吧)因“乌龙指”连降七级

相比2013年评级结果，去年评级为CCC级的11家券商，今年集体触底反弹，全部升至B类。其中，' target='_blank' >诚浩证券、' target='_blank' >航天证券、四季证券、' target='_blank' >天源证券、西藏同信、' target='_blank' >中邮证券、' target='_blank' >日信证券均由CCC级升级至B级；' target='_blank' >太平洋证券、' target='_blank' >开源证券和' target='_blank' >天风证券由CCC级升级至BB级；' target='_blank' >华龙证券则由CCC级升级至BBB级。

此次参与评级的96家证券公司，分处AA、A、BBB、BB、B、CCC、CC、C8个级别，AAA和D级、E级依然空缺。光大证券等18家证券公司评级出现下滑，平安证券等29家证券公司评级得到提升，剩余的券商评级维持不变。

值得注意的是，光大证券因去年的“乌龙指”事件，评级从2013年的AA级直接下滑到谷底，变成C级。除了光大证券，' target='_blank' >广州证券、川财证券和' target='_blank' >华鑫证券，此次分类评级也分别下降了3个、2个和2个级别。据了解，此三家证券公司评级下滑，主要是该公司营业收入下滑、新设营业部和新业务增加所致。除了上述4家证券公司评级出现跨级下滑外，其余14家证券公司评级均只下滑了1个级别。

降级券商业务受影响

记者了解到，降级并非仅是纸面上的指标变动，其与投保基金缴纳、新增业务等都息息相关。

其中，降级将增加缴纳证券投资者保护基金的比例。

按规定，保护基金规模在200亿元以上时，4大类10个级别的证券公司将分别按照营业收入的0.5%、0.75%、1%、1.5%、1.75%、2%、2.5%、2.75%、3%、3.5%的比例缴纳保护基金。对于连续三年评级为A类的证券公司更有一定程度的优惠。此外，降级还对证券公司申请增加业务种类、新设营业网点、新业务新产品试点等产生影响。

除了这些本身规定的影响外，降级的“连坐”效应也同样明显，比如' 保险公司等与券商合作时，就会有分类评级的要求。