新三板通报首家违规公司 中试电力及操立军受批顺水鱼财经

和讯网消息 10月20日下午，全国中小企业股份转让系统对外通报了2014年以来' 新三板首起对挂牌公司的纪律处分的消息。全国中小企业股份转让系统称由于存在多项违规情形，全国股转系统公司对中试电力及公司董事长兼总经理操立军实施了通报批评的纪律处分，并记入证券' 期货市场诚信档案' 数据库。

据和讯网了解，中试电力之所以被处罚原因多如麻，其中涉及到' 股票 发行、公司治理、信息披露等各方各面：一是股票 发行完毕后逾期备案，中试电力2013年11月28日' 公告了股票 发行方案，2013年12月26日完成验资，而后逾期近半年向全国股转系统提交备案材料，违反了相关业务规则；二是中试电力审议股票 发行的股东大会通知时间距股东大会召开日不满十五日，违反了相关业务规则及该公司章程；三是违规向非关联方个人提供借款。2013年度，中试电力向两名非关联方个人提供借款事项程序未履行审议程序,违反了《公司法》第148条第三款及全国股转系统相关业务规则；四是违规贷款。2013年11月，中试电力与武汉东湖新技术开发区生产力促进中心和' target='_blank' >国家开发银行股份有限公司签订1800万元的流动资金借款合同，未按照公司章程的规定提交股东大会审议，且未在发生时及时履行信息披露义务，违反了全国股转系统相关业务规则；五是中试电力未及时披露与汉口银行股份有限公司和天津国恒铁路控股股份有限公司之间存在票据追索权纠纷，违反了全国股转系统相关业务规则。

事实上，按照程度轻重不同新三板的纪律处分为通报批评和公开谴责两个级别，本次中试电力及其董事长的处罚为通报批评。

2014年以来，全国股转系统公司已累计对1家挂牌公司实施纪律处分；对6家挂牌公司采取自律监管措施；对2名挂牌公司董监高实施纪律处分；对4名挂牌公司董监高采取自律监管措施；对4家主办' 券商采取自律监管措施。

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