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11月07日讯" 券商股早盘连续拉升全线上涨，" 光大证券(" 601788," 股吧)、" 兴业证券(" 601377," 股吧)涨停。
消息面上，6日" 证监会发布会称，沪港通试点各项准备工作到最后阶段，而两融暴增、券商财报靓丽、" 新三板做市公司继续扩容等因素也让券商股将直接受益。
11月7日午间收盘券商股数据
沪港通再往前一步中证监会详解信披细节
在沪港通实施初期，以名义持有人披露前十大股东是确保市场效率的重要制度安排。
“沪港通试点的各项准备工作已经到了最后阶段。”证监会新闻发言人邓舸11月6日表示。
一段时间以来，业界对沪港通何时能正式“通车”充满期待。市场原本预期会在10月份开通，但最终期望落空。
对于沪港通“通车”问题，香港财政司司长" 曾俊华5日再次重申10月份开通只是市场期望，并强调技术已准备就绪，“我们现在已经可以启动”。同一天，港交所方面表示，集团上下一直为沪港通的推出而积极筹备，目前沪港通计划的准备工作已大致完成，在接下来的工作中港交所将继续通过各种渠道让参与者及投资者熟悉该计划。但是截至11月5日，港交所尚未取得启动沪港通的相关批准，因此并无实施沪港通的确切日期。
沪港通虽未“通车”，但一系列与其相关的问题仍然需要明确，如信息披露。对此，证监会11月6日进行了明确。
在沪港通实行名义持有人制度下，上市公司前十大股东的认定和披露是以名义持有人为准还是以实际权益拥有人为准？
对此邓舸介绍，根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式(2014年修订)》的规定，市场是依照记载于登记结算机构的股东名册确认股东身份的，也即按名义持有人进行确认。
“在沪港通实施初期，以名义持有人披露前十大股东是确保市场效率的重要制度安排。”邓舸说。
关于持股5%以上的股东、控股股东和实际控制人的信息披露问题，邓舸介绍，《证券法》第67条规定，“持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化”时，上市公司需要报告、" 公告临时报告。《上市公司收购管理办法》规定，投资者在一个上市公司中拥有的权益，包括登记在其名下的股份和虽未登记在其名下但该投资者可以实际支配表决权的股份。投资者及其一致行动人在一个上市公司中拥有的权益应当合并计算。持股5%以上的股东、控股股东或实际控制人应按照上述规定切实履行权益披露义务。
“根据《沪港" 股票 交易互联互通机制试点若干规定》第十三条第四款规定：香港投资者通过沪股通买卖股票 达到信息披露要求的，应当依法履行报告和信息披露义务。因此，通过沪股通买入内地市场上市公司股票 的香港投资者，是信息披露的义务人。”邓舸说。
关于境外投资者持股比例上限计算和认定的问题，邓舸介绍，根据《上市公司收购管理办法》规定，“投资者及其一致行动人在一个上市公司中拥有的权益应当合并计算”。“本办法所称一致行动，是指投资者通过协议、其他安排，与其他投资者共同扩大其所能够支配的一个上市公司股份表决权数量的行为或者事实。”“在上市公司的收购及相关股份权益变动活动中有一致行动情形的投资者，互为一致行动人”。
根据《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》(简称 QFII办法)规定，境外投资者履行信息披露义务时，应当合并计算其持有的同一上市公司的境内上市股和境外上市股。在境外投资者申请QFII资格时，应当切实履行持股信息披露和禁止短线交易的有关要求。QFII及其一致行动人应当合并计算持有上市公司股份，同一QFII管理的不同产品的持股情况应当合并计算。
“沪港通下，境外投资者应当按照上述规定切实履行信息披露。”邓舸说。
此外，邓舸还就资产管理公司或集团公司的权益披露问题进行解释。他说，《上市公司收购管理办法》规定，投资者在一个上市公司中拥有的权益，包括登记在其名下的股份和虽未登记在其名下但该投资者可以实际支配表决权的股份。投资者及其一致行动人在一个上市公司中拥有的权益应当合并计算。
“沪港通下，资产管理公司或者集团公司按照上述规定履行权益披露义务。”邓舸最后表示。
" 个股：兴业证券涨停
兴业证券昨日大单资金净流入达16493.27万元，该股已连续7天上涨，期间累计涨幅达16.95%，该股最新收盘价为6.83元。今日涨停报收7.49元。
从基本面来看，公司致力于发展成为一家优质的综合性金融服务公司，计划用8年到10年时间，成为国内领先的综合证券金融服务集团之一。公司的控股股东福建省财政厅是机关法人，福建省财政厅除持有兴业证券的股份外，未持有其他证券公司的股份，福建省财政厅同时为" 兴业银行(" 601166," 股吧)(601166)的第一大股东。截至2014年6月末，公司拥有67个营业部，其中福建38家。在证监会进行的证券公司分类监管评级中，2014年公司分类评价保持A类AA级。
据悉，" 港股通交易权限开通。2014年10月份，公司收到上交所通知，同意开通公司A股交易单元的港股通业务交易权限。公司将根据上交所相关规定做好港股通业务交易权限开通后的各项准备工作。
从" 业绩表现来看，公司三" 季报显示，兴业证券前三季度实现净利润为10.84亿元，同比增长84.85%，每股收益为0.21元。三季报显示，公司前三季获得营业收入为33.98亿元， 同比增长45.88%。其中，投行业务手续费净收入和利息净收入均大幅增长，分别增长64.32%和110.47%。兴业证券表示，主要是因为证券承销业务规模增加，以及" 融资融券和股票 质押回购利息收入增加。
在重大投资方面，公司2014年7月4日公告显示，证券业协会同意公司开展互联网证券业务试点。公司将按照有关要求，积极打造具有特色互联网证券业务，以客户体验和客户需求为中心，建立一个客户、场内和场外资本市场两个层级、消费类、理财类和交易类三类账户的一站式综合金融解决方案，更好地满足客户的投融资需求。
此外，公司2014年10月30日公告称，公司出资1亿元设立兴证投资管理公司，并在9亿元授权范围内增资另类投资公司。兴证投资管理公司主要经营范围包括金融产品投资，股权投资，商品" 期货投资，实业投资，资产管理，投资管理，投资咨询，财务咨询，企业管理咨询，" 农产品(" 000061," 股吧)(000061)、燃料油、矿产品、金属材料、建筑材料、化工产品、木材、玻璃的销售贸易，从事货物及相关技术进出口业务。
从行业基本面来看，统计显示，2014年前三季度，19家上市券商共实现营业收入为830.86亿元、净利润为317.74亿元，同比分别增长 43.19%和57.17%，增幅较二季度分别提高近15个百分点和22个百分点。前三季度营业收入同比增长主要贡献来自于投行业务和自营业务，业绩环比改善则受益于经纪业务和自营业务。区域性券商净利增幅高于大型券商，业绩弹性更大。整体来看，经纪和自营仍为主要收入来源，二者占比超过60%。与去年同期相比，经纪业务收入占比下滑较为明显，其他业务收入占比均有不同程度提高，各业务收入更为均衡，趋于优化。
对此，分析人士表示，近期，市场交投持续活跃前提下，传统业务增长有保障。创新业务如资产证券化、沪港通等逐步推出将为券商提供新的收入增长支撑。券商资本金补充的政策利好将逐步落地，为券商业务创新提供保障。随着沪港通开启在即，券商股有望持续受到市场主流资金的追捧。
对于该股，瑞银证券表示，兴业证券战略转型效果显现，考虑到公司经纪业务依赖度低、资本中介业务增速较快，首次给予公司“买入”投资评级。预计公司2014年至2016年每股收益分别为：0.38元、0.46元、0.53元，公司目标价为13.26元。
聚焦证券(" 600030," 股吧)净赚5.3亿领跑
11月6日晚间，中信证券、" 海通证券(" 600837," 股吧)、" 招商证券(" 600999," 股吧)、" 东吴证券(" 601555," 股吧)、" 华泰证券(" 601688," 股吧)、" 西部证券(" 002673," 股吧)、" 方正证券(" 601901," 股吧)、" 山西证券(" 002500," 股吧)、" 长江证券(" 000783," 股吧)、" 广发证券(" 000776," 股吧)、" 东北证券(" 000686," 股吧)、兴业证券、" 宏源证券(" 000562," 股吧)、" 国金证券(" 600109," 股吧)、" 国海证券(" 000750," 股吧)、" 国元证券(" 000728," 股吧)等16家上市券商披露10月财务简报。其中，中信证券10月净利约5.3亿元，稳居榜首，海通证券净利也约5.2亿元，紧随其后；招商证券净利逾4亿，广发证券净利润逾3亿元，宏源证券、长江证券、方正证券、" 西南证券(" 600369," 股吧)、东北证券、国元证券、兴业证券、国金证券八家净利润逾1亿元，其余券商净利均不及1亿元。
中信证券母公司2014年10月份营业收入为120383万元，净利润为52920万元。截至今年10月净资产为7606170万元。中信证券（浙江）2014年10月份营业收入为22313万元，净利润为9921万元。截至今年10月净资产为355162万元。中信证券（山东）2014年10月份营业收入为11559万元，净利润为4493万元。截至今年10月净资产为339985万元。
海通证券2014年10月营业收入为118928.75万元，净利润为51957.13万元。截至今年10月末净资产为6385925.61万元。海通资产管理公司2014年10月营业收入为3695.25万元，净利润为6854.57万元。截至今年10月末净资产为131360.85万元。
招商证券母公司2014年10月份营业收入为营业收入9.5亿元，净利润为4.65亿元。截至今年10月末母公司净资产为400.6亿元。母公司2014年前10个月的营业收入为71.41亿元，净利润为净利润30.56亿元。
10月，广发证券（母公司）净利润3.62亿元（362328982.65元），营业收入9.58亿元（958415508.17元）；1-10月，净利润29.51亿元（2950979203.26元）；截至10月31日净资产357.05亿元（35705172548.83元）。
10月，广发证券资产管理（广东）有限公司净利润17777701.57元，营业收入34688611.23元；1-10月，净利润128932751.64元，营业收入218439246.75元，截至10月31日净资产433050855.75元。
方正证券11月6日晚间发布10月财务" 数据简报，10月，方正证券（母公司）净利润为1.94亿元（19420.53万元），营业收入3.86亿元（38583.11万元），截至10月31日净资产2970166.08万元，
宏源证券2014年10月实现营业收入50362万元，净利润18802万元，期末净资产1560866万元。
长江证券母公司2014年10月营业收入为37585.20万元，净利润为17220.50万元，截至今年10月末净资产为133.96亿元。2014年前10个月营业收入为311998.35万元，净利润为131575.33万元。
长江证券承销保荐有限公司2014年10月营业收入为2779.85万元，净利润为795.25万元，截至今年10月末净资产为1.28亿元。2014年前10个月营业收入为17578.26万元，净利润为2848.83万元。
西南证券2014年10月份营业收入为34871.62万元，净利润为15106.49万元。截至今年10月末净资产为1581430.63万元。
10月，东北证券实现营业收入28504万元，实现净利润1.36亿元（13627万元）；截止10月31日，公司净资产为814331万元。
国元证券母公司2014年10月份营业收入为29,122.95万元，净利润为12,827.17万元。母公司2014年前10个月的营业收入为199,114.94万元，净利润为76,533.77万元。
兴业证券11月6日发布月度财务数据简报称，2014年10月份，母公司实现营业收入41,360.19万元，净利润11,661.4万元。截至10月末，母公司净资产1,354,829.28万元。
10月份，兴证证券资产管理有限公司实现营业收入1,923.5万元，净利润1,402.29万元。截至10月末，兴证证券资产管理有限公司净资产58,317.68万元。
国金证券2014年10月份营业收入为26912.65万元，净利润为10155.33万元。截至今年10月末净资产为776080.55万元。公司2014年前10个月的营业收入为197026.88万元，净利润为64877.23万元。
国海证券2014年10月份营业收入为17971.56万元，净利润为5509.42万元。截至今年10月末净资产为641895.86万元。
山西证券2014年10月营业收入为10038.32万元，净利润为3993.15万元。截至今年10月末净资产为714722.18万元。" 中德证券2014年10月营业收入为733.54万元，净利润为-861.68万元。截至今年10月末净资产为99871.48万元。
东吴证券11月6日晚间发布10月份财务数据简报，10月，母公司净利润9293.32万元，营业收入29325.55万元，截至10月31日净资产1350939.28万元。1-10月，母公司净利润6.26亿元（62609.09万元），营业收入204578.79万元，截至2013年12月31日净资产775826.09万元。
" 太平洋(" 601099," 股吧)：10月母公司净利润3494.28万元
10月，太平洋母公司净利润3494.28万元，营业收入9725.24万元，截至10月31日净资产624161.69万元。
从国内投融资市场的走势来看，资产管理、资产证券化、并购基金等创新业务受到鼓励，也均对券商股构成利好。 从长期趋势上看，证券业的发展和资本市场的完善是同步到来的；随着无风险利率的下降，资本市场地位的提高和券商创新业务的不断增多，未来证券公司盈利模式将充满更多可能性。
