国信证券前投行人士被禁入10年 借马甲违规入股IPO项目顺水鱼财经

在' howImage('stock','2_002283',this,event,'1770') 天润曲轴(' 002283,' 股吧)IPO前夕，' howImage('stock','2_002736',this,event,'1770') 国信证券(' 002736,' 股吧)两名前保荐人借用他人账户突击买入原始股，在公司IPO成功之后斩获10倍收益，涉案金额达1.4亿元之巨。中国' target='_blank' >证监会官网信息显示，这两位保荐人因此遭证监会处罚，除了上亿违规所得被罚没，两人还被处以300万元、150万元的罚款，同时被罚禁入市场10年。

证监会近日公布的一则行政处罚决定书，透露了这一“' target='_blank' >陈年旧案”。据了解，2009年8月，天润曲轴在深圳' 中小板挂牌上市 。彼时不为人知的是，两位上市保荐人通过马甲账户持有该公司占比近4%的原始股。

借用马甲持有拟上市公司3.87%股权

据证监会披露的细节，2007年6月，天润曲轴选择国信证券作为公司IPO的保荐承销机构。时任国信证券投资银行事业部业务六部总经理的戴丽君为该IPO项目承揽人和协调人；时任该部副总经理的刘兴华是该项目负责人。

2007年9月前后，投资人刘某计划以13040万元的价格收购美林毛里求斯第二控股公司持有的天润公司40%的股权，并打算引入其他投资人一同收购该部分股权。刘某将上述想法告诉了戴丽君和刘兴华，并请戴帮忙推荐合适的投资人。其后，戴丽君和刘兴华决定自己出资购买天润公司股权。2007年9月，戴丽君和刘兴华将各自筹集的1000万元和260万元分别通过他人银行账户转入刘某银行账户。为规避' 法律限制，戴丽君和刘兴华决定借用应某名义受让天润公司3.87%的股权。

2008年2月2日，天润曲轴向证监会提交IPO申请，并于次年7月29日获证监会核准，2009年8月21日在深交所上市交易。

持股解禁 两保荐人套现1.4亿元

天润曲轴上市，两位保荐人持股市值大涨。2010年8月21日，天润曲轴' 股票 限售期满，戴丽君与刘兴华迅速启动了抛售计划。

据证监会披露，刘兴华在限售期满后即刻清空了股份。2010年8月27日至9月3日，刘兴华使用自有上网本将应某账户内属于本人份额的143.74万股股票 全部卖出。戴丽君则在解禁后一年时间逐步减持股份，2010年9月10日至2011年12月8日，其使用自有电脑将应某账户内属于本人份额的744.68万股陆续卖出。据证监会查实，通过借用应某名义持有和买卖天润曲轴股票 ，戴丽君和刘兴华合计实际获利1.43亿元，其中，戴丽君获利1.22亿元，刘兴华获利2099.76万元。相较于当初投资成本1260万元，两人合计获利约10倍。

超亿元收入遭罚没

据悉，对于戴丽君、刘兴华借用他人名义持有、买卖股票 的行为，证监会进行了立案调查、审理,并依法举行听证会，听取了戴丽君和刘兴华的陈述、申辩。听证后，证监会对戴丽君和刘兴华提出的申辩意见进行了复核。

证监会最终认定，戴丽君和刘兴华以应某名义持有、买卖天润曲轴股票 的行为，构成了《证券法》第一百九十九条所述“法律、' 行政法规规定禁止参与股票 交易的人员，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票 ”的行为；保荐机构从业人员在参与企业改制上市过程中，突击入股拟上市公司，待股票 上市后高价卖出的行为，属于《证券法》第四十三条关于禁止证券从业人员参与股票 交易的规制范畴。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，证监会决定没收戴丽君违法所得121879231.81元，并处以300万元的罚款；没收刘兴华违法所得20997600元，并处以150万元的罚款。同时，认定两人为证券市场禁入者，10年内不得从事证券业务或者担任上市公司董监高。