证监会处罚操纵股价 散户亏2.78亿又被罚300万顺水鱼财经

原标题： 证监会处罚操纵股价 散户亏2.78亿又被罚300万

操纵市场行为通过不正当手段，营造虚假的市场供求关系和证券' 期货价格，误导投资者的投资决策，既扭曲了市场价格形成机制，破坏了市场秩序，又损害了投资者的利益。

中国证监会18日通报了一大批违法违规案件的处理情况，不但包括5宗操纵' 股票 价格的案件，也涉及近期市场关注的配资和违规减持等，5家机构和一名个人因非法经营证券业务遭罚，15起违规减持被罚。一系列案件中，最为离奇的莫过于牛散袁海林操纵股票 案，此人操纵多只股票 价格，不但没赚钱，反而巨亏2.78亿元，这次又被证监会罚款300万元，堪称悲催！现代快报

通报

5宗操纵股票 案

最高罚款5.52亿元

证监会昨日通报称，日前已对青岛东海恒信投资管理有限公司(以下简称东海恒信)涉嫌操纵180ETF、金建勇涉嫌操纵“' howImage('stock','2_000750',this,event,'1770') 国海证券(' 000750,' 股吧)”股票 价格等5宗操纵股票 价格案调查审理完毕，并拟作出行政处罚。

5宗案件还包括' target='_blank' >张春定涉嫌操纵“' howImage('stock','1_600118',this,event,'1770') 中国卫星(' 600118,' 股吧)”股票 价格、袁海林涉嫌操纵“' howImage('stock','1_600466',this,event,'1770') 蓝光发展(' 600466,' 股吧)”等股票 价格、叶飞涉嫌操纵“' howImage('stock','1_600485',this,event,'1770') 信威集团(' 600485,' 股吧)”“' howImage('stock','1_600495',this,event,'1770') 晋西车轴(' 600495,' 股吧)”“' howImage('stock','1_600418',this,event,'1770') 江淮汽车(' 600418,' 股吧)”“' howImage('stock','2_002227',this,event,'1770') 奥特迅(' 002227,' 股吧)”“' howImage('stock','2_300052',this,event,'1770') 中青宝(' 300052,' 股吧)”等股票 价格案。

根据当事人的违法事实、性质、情节与社会危害程度，证监会拟对东海恒信及其相关责任人员、金建勇、张春定、袁海林、叶飞分别作出如下行政处罚：没收东海恒信违法所得1.84亿元，并处以5.52亿元罚款，对东海恒信法定代表人、总经理史吏给予警告，并处以60万元罚款，对东海恒信副总经理' target='_blank' >陈建国给予警告，并处以30万元罚款。

另外，证监会拟决定没收金建勇违法所得44万多元，并处以132.57万元的罚款；没收张春定违法所得9966万元，并处以2.99亿元罚款；责令袁海林依法处理非法持有的证券，并处以300万元罚款；没收叶飞违法所得663.8万元，并处以1991万元罚款。

证监会新闻发言人说，操纵市场行为通过不正当手段，营造虚假的市场供求关系和证券期货价格，误导投资者的投资决策，既扭曲了市场价格形成机制，破坏了市场秩序，又损害了投资者的利益。为维护证券期货市场的高效、公正和透明，证监会将对此类行为坚决依法予以打击。

新型

两个“第一案”曝光

国海证券遭融券操纵

证监会发言人表示，上周公布的2个操纵案和本周公布的5个操纵案均为新型操纵案件。

本周公布的5起操纵案件中，东海恒信涉嫌操纵180ETF案系证监会查处的操纵ETF第一案，金建勇涉嫌操纵“国海证券”股票 价格案系证监会查处的利用融券交易操纵证券市场第一案，其余3案均是通过短线操纵方式影响相关股票 价格与交易量的案件。

5宗操纵案件中，东海恒信控制使用“千石资本－东海恒信1期”等12个账户于2015年6月18日至7月30日，在自己实际控制的账户之间进行180ETF交易，影响180ETF交易量，变相进行180ETF与相应成分股日内回转交易套利，非法获利1.84亿元。

金建勇于2015年6月1日至7月31日利用融券交易T＋0日内回转机制，集中持股优势，连续交易“国海证券”股票 ，并以明显高于市场同时刻买一档量的卖单频繁委托，造成短时间多空力量失衡，强化了“国海证券”股票 价格的下跌趋势，获利44万多元。

张春定于2015年7月16日至20日通过集中资金优势盘中连续买卖、在自己控制的账户之间进行交易等行为，影响“中国卫星”股票 价格与交易量，继而反向卖出，获利9966万元。

关注

操纵5股获利600多万

私募叶飞“大有来头”

这几宗案件中，叶飞的名字颇为引人注目，叶飞于2015年5月13日至6月30日集中资金优势在尾盘阶段连续买入“信威集团”“晋西车轴”“江淮汽车”“奥特迅”和“中青宝”等5只股票 ，影响相关股票 价格与交易量，继而反向卖出，获利663万多元。

据此前媒体报道，叶飞曾担任浙江某大学EMBA总裁班“股票 特训班”讲师，却让跟随他上课的23名EMBA学员巨亏逾亿元。

报道称，叶飞从事证券研究工作已有多年，1994年，叶飞涉足中国证券市场，2003年进行机构'私募投资。同时，叶飞还是CCTV-证券资讯频道长期特约财经证券讲师，并在金融界网站财经论坛发表' 股评12年，2007年度，他还获得中国股市民间高手大赛第一名。

私募排排网' 数据显示，叶飞操盘的阳光私募基金倚天雅莉3号，今年以来收益率高达268%。对比老牌劲旅泽熙投资旗下的泽熙3期今年以来的收益率是186.43%，泽熙1号为125.41%。

今年3月，他曾预计' 创业板能涨到3500点以上。今年8月底' 大盘跌破3000点时，他在接受' 新浪财经采访时表示“年线以下遍地黄金，千金难买牛回头”。

悲催

偷鸡不成蚀把米

亏近3亿又被罚

几个案件中，最有意思的莫过于一名叫袁海林的自然人，其于2015年6月1日至7月31日通过利用资金优势、持股优势连续买卖、在自己实际控制的账户之间交易、虚假申报、反向交易等方式影响“蓝光发展”等2只股票 价格，并反向卖出，亏损2.78亿元。操纵股票 却巨亏近3亿，还被罚了300万元，昨天证监会通报此案后，引发不少股民在各种社交媒体上调侃，如此操纵堪称“史上最悲催”。

这个神秘的袁海林究竟是谁？证监会并未' 公告。但公开资料显示，有一名牛散“袁海林”曾在多只股票 股东榜上出现，并且出手极其阔绰，资金实力非常雄厚。早在2012年，袁海林就出现在' howImage('stock','1_601901',this,event,'1770') 方正证券(' 601901,' 股吧)的半收盘价计，市值达到7000多万。

而到了去年末，袁海林又出现在' howImage('stock','2_002013',this,event,'1770') 中航机电(' 002013,' 股吧)、' howImage('stock','1_600343',this,event,'1770') 航天动力(' 600343,' 股吧)、' howImage('stock','2_002190',this,event,'1770') 成飞集成(' 002190,' 股吧)、' howImage('stock','1_600281',this,event,'1770') 太化股份(' 600281,' 股吧)的股东榜上，分别持有1268万股、2781万股、68万股、294万股，市值总计超过8.6亿元。仅航天动力一只股上，持股市值就达到5.11亿元。到了今年一季度末，袁海林又在' howImage('stock','2_300014',this,event,'1770') 亿纬锂能(' 300014,' 股吧)和' howImage('stock','2_002526',this,event,'1770') 山东矿机(' 002526,' 股吧)的十大流通股东榜上出现，分别持有979万股和190万股，市值分别达1.97亿和2232万元。从去年下半年到今年6月之前，A股市场掀起一轮轰轰烈烈的牛市，而从袁海林的持股时间来看，其收获应该不小。

值得注意的是，深市' 中小板公司' howImage('stock','2_002249',this,event,'1770') 大洋电机(' 002249,' 股吧)曾有一名独立董事名为袁海林。资料显示，袁海林，1938年出生，教授级高级工程师。1962年起曾先后在第七究院704' 研究所任工程师、科长、室主任、所副总工程师，电子工业部第21研究所副所长、所长，并且曾担任' 中国电子元件行业协会副理事长、中国微特电机与组件行业协会理事长，从上市起直到2012年为大洋电机独立董事。

不过这次被处罚的袁海林，是否就是市值数亿的牛散袁海林，或者大洋电机的前独立董事袁海林，尚且不得而知。

清理场外配资

配资平台米牛网遭罚4785万

5家公司及一名个人遭行政处罚

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证监会还通报，日前已对湖北福诚澜海资产管理有限公司、南京致臻达资产管理有限公司、浙江丰范资本管理有限公司、臣乾金融信息服务(上海)有限公司、杭州米云科技有限公司等5家公司及黄辰爽涉嫌非法经营证券业务案调查、审理完毕。上述6案已进入告知程序。

经证监会调查，福诚澜海、南京致臻达、浙江丰范、臣乾金融及黄辰爽利用' 信托计划募集资金，通过恒生HOMS系统、铭创系统等第三方交易终端软件为客户提供账户开立、证券委托交易、清算、查询等证券交易服务，且按照证券交易量的一定比例收取费用。杭州米云通过运营米牛网，使用恒生HOMS系统招揽客户，为客户提供账户开立、证券委托交易、清算、查询等证券交易服务，且按照证券交易量的一定比例收取费用。

证监会新闻发言人说，上述行为违反了证券法第122条“未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位和个人不得经营证券业务”的规定。

资料显示，杭州米云科技运营的米牛网曾是国内最大的' 互联网配资平台之一，7月中旬，在监管层重压之下，米牛网宣布停止股票 质押借款的中介服务业务，即配资业务。

证监会拟对这些机构和个人作出行政处罚。包括：没收福诚澜海违法所得164万元，并处以492万元罚款；没收南京致臻达违法所得156万元，并处以469万元罚款；没收浙江丰范违法所得1212万元，并处以3637万元罚款；没收臣乾金融违法所得639万元，并处以1917万元罚款；没收杭州米云违法所得1595万元，并处以4785万元罚款；没收黄辰爽违法所得26.7万元，并处以60万元罚款。

打击违规减持

处罚15宗上市公司违规减持

再增持可从轻处罚

除了违法配资，违法减持也是证监会打击重点目标，日前，证监会已完成对第二批共19宗上市公司持股5%以上的股东、一致行动人及实际控制人违反' 法律规定减持和短线交易案件的审理工作，上述案件现已进入事先告知程序。

其中15宗违法减持案件共涉及6名自然人股东、10家法人股东以及法人股东的11名责任人，违法超比例减持的金额最高为95659.1万元，违法减持的比例最高达7.81%。

证监会新闻发言人18日说，近期一些超比例减持的大股东、实际控制人，响应证监会要求，采取补救措施，通过各种途径增持股票 ，以维护上市公司股价稳定，一些公司增持的比例已经超过了违规减持的比例。

发言人表示，对这种主动消除或者减轻危害后果的行为，在审理中酌情予以考量，按照当事人实际增持的情况执行统一的、有梯度的从轻处罚幅度。