证监会：对五案件处1亿罚金 4股涉内幕顺水鱼财经

证监会：地方交易场所由省级政府按照属地原则负责日常监管

证监会新闻发言人" 张晓军16日表示，关于违法证券" 期货交易活动性质认定的问题，国务院文件有明确规定。地方交易场所均由省级人民政府按照属地管理原则负责日常监管、违规处理和风险处置。省级人民政府、有关部门、公安机关和司法机关对交易场所涉嫌从事违法证券期货交易活动的性质认定存疑的，可提交联席会议认定，由证监会在征求相关单位意见的基础上依法出具认定意见。

张晓军称，证监会出具的认定意见，本质上是应有权机关的请求，对其查处违法证券期货活动提供的专业支持。证监会出具的意见，仅供有权机关参考，不能代替其依法作出的认定结论。一项交易活动是否违法，须由有权机关在调查核实的基础上，依法作出判断。如果投资者认为某项交易活动构成非法期货交易，应向有权机关提出，请其调查处理，这样才有利于依法有效解决问题。

【点评】此前，泛亚" 有色金属交易所因资金链断裂不能兑付事件发酵，引发市场广泛讨论。危机的起因是泛亚推出一个叫“日金宝”的活期理财产品。分析人士表示，相关部门已经开始关注此事，在目前的高压整顿态势下，下一步针对交易所的铁腕治理或继续加码。

证监会：拟对五案件采取行政处罚措施

证监会新闻发言人张晓军16日表示，证监会拟对四宗内幕交易案，一宗编造传播虚假信息案作出行政处罚。五案罚没金额总计1亿元，证监会还拟对其中两名当事人采取终身市场禁入措施，案件均已进入事先告知程序。

这五宗案件分别为：满某某涉嫌内幕交易" 宝莫股份(" 002476," 股吧)、广某某涉嫌内幕交易" 英唐智控(" 300131," 股吧)、黄某某涉嫌内幕交易" 世荣兆业(" 002016," 股吧)、张某某涉嫌内幕交易" 任子行(" 300311," 股吧)、刘某某涉嫌编造传播虚假信息。

【点评】9月以来证监会执法力度空前。据报道，在股市暴跌后展开的打击市场违规行为行动中，中国证券监管机构已于9月开出了至少23.7亿元人民币的罚单，是2014年总额的五倍。证监会针对的目标包括" 券商、交易技术公司、上市公司股东、机构投资者和散户。中欧国际工" 商学院金融教授芮萌表示，这些罚款是证监会稳定股市和整顿行业措施的一部分。成都一家非上市券商合规部人士认为，“这一轮密集处罚，既包含了对此前‘证监法网’行动的延续，也体现了在A股震荡过程中，证监会对待针对发现的新问题时，进行及时查处的决心。”

证监会：对各类违法违规行为保持执法高压态势

证监会新闻发言人张晓军16日表示，内幕交易侵害投资者的权益，侵害市场秩序，必须予以严厉打击，证监会将始终保持对各类违法违规行为的执法高压态势，维护“公平、公正、公开”的市场秩序。

期货公司违规账户清理工作将平稳有序进行

就证监会近日下发了《加强期货公司信息系统管理有关事项的通知》，要求期货公司自查" 信息技术系统的外部接入情况，证监会新闻发言人张晓军16日表示，证监会准备以加强期货公司外部接入系统为切入点，在此基础上进一步摸清底数，平稳有序推动违规账户的清理工作。

张晓军表示，通知涉及三方面内容，一是期货公司要对外部接入情况进行自查；二是派出机构要对期货公司的自查情况进行核查；三是对派出机构核查工作提出要求，明确了关注事项。

【点评】证券时报记者了解到，此次摸底和核查的重点主要为，期货公司是否存在违法从事期货业务的行为；是否存在为客户操纵市场、规避信息披露义务、出借账户、利用账户开展非法经营活动及其他不正当交易活动提供便利；向客户介绍违法开展的期货配资业务等。

据悉，期货市场疑似参与配资的账户的权益余额占期货市场客户" 保证金余额占比较低，证监会发布《通知》的目的主要是通过自查和核查来确定最终参与违法期货业务的账户数量，业内人士指出，因期货保证金交易带有杠杆，涉及场外配资杠杆会进一步放大，对投资者权益会造成威胁，出于维护市场秩序和投资者信心的角度出发，有必要对期货市场的外接系统进行摸底。

上述业内人士指出，对于期货市场违法业务的清理是稳定市场、修复市场、建设市场的举措，当前只是前期的自查核查阶段，短时间内不会很快对期货配资业务进行清理整顿，未来将根据摸底情况，平稳有序推动违规账户的清理工作。