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○记者 赵一蕙
日前，上海证监局召开2016年辖区证券' 期货经营机构监管会议，总结2015年辖区证券期货经营机构监管工作和发展成效，传达全国证券期货监管系统机构监管工作座谈会精神，落实各项工作部署。
本次会议旨在分析上海证券期货行业发展形势，反思股市异常波动的深刻教训，进一步揭示行业存在的风险和隐患，传导“强监管，防风险”的政策导向，通报上海证券期货机构监管工作的思路和重点，推进行业稳健发展。辖区证券公司、基金公司、期货公司及三家同业公会的负责人约100余人参会。
上海地区证券基金期货经营机构数量一直位居全国前列，截至2016年2月底，有证券公司、基金公司、期货公司总部101家，及其在沪近千家分支机构，各项业务在全国占据重要份额，服务着两千多万投资者，托管证券市值6.4万亿，资产管理总规模12.5万亿，机构集聚化、业务复杂化和风险跨界化的特点明显。上海证监局在一线监管中，一直注重守好监管底线，防范系统性、区域性风险；立足监管本位，探索监管转型，引导辖区证券基金期货经营机构创新发展，服务实体经济。当前，全球宏观经济形势错综复杂，我国也正处于经济结构转型升级的关键时期，客观上需要资本市场发挥更大作用。监管部门在新形势下必须牢记自身宗旨和使命，明确监管思路，强化监管本位，拓展监管视野，牢牢守住不发生系统性、区域性金融风险的底线。证券基金期货经营机构要树立底线思维，加强风险管控，围绕资本市场中介服务的基本定位，创新发展，大力提升服务实体经济的能力。
会上，上海证监局党委书记、局长严伯进指出，2015年上海辖区证券基金期货经营机构保持了稳健经营，经受了考验，发展情况总体向好。机构整体实力持续增强，财务结构更加稳健，杠杆率和流动性指标均保持较高水平。业务范围不断拓宽，一批创新项目推出并获得市场关注，服务实体经济成效明显。对外开放持续推进，民营资本注入活力。但在股市异常波动及公司创新发展过程中，也暴露了一些不足和问题，在市场多重风险叠加及传递的防范、社会责任担当及客户权益保障、创新业务合规风控管理等方面有待加强。
严伯进通报了上海局落实监管转型的相关安排，一是严格监管要求，强化制度规则的执行，加强事中监管和事后查处；二是将严防风险作为工作主线，把好市场主体入门关，强化风险的监控、防范和化解工作，守好不发生系统性、区域性风险的底线；三是调整监管职责分工，实现主体监管与功能监管的联动，非现场监管与现场检查的联动。他同时强调，辖区证券基金期货经营机构要深刻反思股市异常波动的教训，进一步提高对证券期货行业发展规律的认识，适应监管转型、从严监管的要求，强化公司内控与风险防范。
最后，严伯进对辖区证券基金期货经营机构提出四方面要求：一是加强内生约束机制建设。完善分子公司及持牌和非持牌业务管理，规范公司业务体系；推动全面风险管理体系的建设，提高风险管理水平；推行合规自查工作，加强合规渗透。二是增强责任意识，强化专业能力。树立“客户利益至上”的理念，强化投资者保护工作，加强投资者适当性管理，充分揭示业务风险，完善风险经营机制和处置预案；对融资类业务加强风险监控，规范杠杆融资行为，维护客户合法权益；严格' 信息技术管理，防范' 信息安全风险。三是围绕服务实体经济推进创新发展。增强主动服务实体经济转型升级、服务国家战略的意识；改进基础服务水平，增强创新的主动性和有效性，提升服务实体经济的能力；立足本地，积极支持上海国际金融中心、上海' 自贸区、科创中心建设。四是支持监管部门贯彻从严治党要求，严守纪律和规矩。监督和配合监管部门加强党风廉政建设和干部队伍建设，强化对权力运行的监督制约。
