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本文首发于微信公众号：" 券商中国。文章内容属作者个人观点，不代表和讯网立场。投资者据此操作，风险请自担。
交易案格外吸引注意。 src="http://i8.hexunimg.cn/2016-04-15/183345526.jpg"> 在这个周末的证监会发布会上，1宗被顶格处罚的内幕交易案格外吸引注意。
发布会提到，这则内幕交易案中，“李正雪作为广东东莞宏远工业区股份有限公司(简称粤宏远)重组的中间介绍人直接参与了重组谈判事宜，知悉内幕信息，在内幕信息敏感期内，李正雪使用4个账户交易‘粤宏远A’。" 王强彬与知悉粤宏远重组信息的王某东关系密切，在内幕信息敏感期内陆续买入‘粤宏远A’约100万股。上述行为违反了《证券法》第73条及第76条第1款规定，构成内幕交易，依据《证券法》第202条规定，我会决定对李正雪处以顶格罚款60万元；对王强彬处以40万元罚款。”
第二百零二条 证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足三万元的，处以三万元以上六十万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚。
以此判断，李正雪的处罚系因“没有违法所得或者违法所得不足三万元的，处以三万元以上六十万元以下的罚款”。
第七十三条 禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。
第七十六条 证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券。
持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有公司百分之五以上股份的自然人、法人、其他组织收购上市公司的股份，本法另有规定的，适用其规定。
内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。
证监会对2宗案件作出行政处罚
近期，证监会对2宗案件作出行政处罚，除了上述内幕交易案，还包括1宗信息披露违法案。
1宗信息披露违法案中，上海精熙投资发展中心(简称精熙投资)、夏宁、" 王征、王顺兴、朱婧(夏宁、王征、王顺兴均为精熙投资合伙人，朱婧为王征配偶)为一致行动人，于2013年8月8日至11月28日期间通过控制的17个账户买入“" 易联众(" 300096," 股吧)”，有11个交易日合计持有“易联众”占公司已发行股份比例超过5%，夏宁等5个主体均未按规定予以" 公告。精熙投资、夏宁、王征、王顺兴、朱婧未按规定履行信息披露义务，违反了《证券法》第86条第1款规定，依据《证券法》第193条第2款规定，证监会决定责令精熙投资、夏宁、王征、王顺兴、朱婧改正，给予警告，并分别处以30万元罚款；对精熙投资直接负责的主管人员夏宁、王征、王顺兴分别处以10万元罚款。
交易顶格罚单，涉及了一桩什么案 src="http://i3.hexunimg.cn/2016-04-15/183345528.jpg"> 【2016年3月29日，易联众因" 重大事项停牌】
证监会表示，上述行为违反了证券" 法律法规，扰乱了市场秩序，必须坚决予以打击。我会将持续对信息披露违法违规、内幕交易等各类违法违规行为保持高压态势，实施有针对性的打击，保护投资者合法权益，维护公开、公平、公正的市场秩序。
证监会对多家基金公司采取行政监管措施
15日，证监会通报近期证券" 期货经营机构年度专项检查情况。拟对" 宝盈基金管理有限公司暂停公募基金产品注册申请3个月的行政监管措施；拟对民生加银资产管理有限公司等3家基金子公司采取责令改正并暂停特定客户资产管理计划备案3个月的行政监管举措；拟对黑龙江省容维投资顾问有限责任公司采取责令改正并暂停新增客户3个月的行政监管举措。
交易顶格罚单，涉及了一桩什么案 src="http://i3.hexunimg.cn/2016-04-15/183345529.jpg"> 证监会通报2015年度审计、评估机构检查处理情况
证监会新闻发言人邓舸15日通报了2015年度审计、评估机构检查处理情况。去年证监会统一组织对7家审计机构、3家评估机构进行全面检查，对9家审计机构、4家评估机构进行了专项检查，累计抽查123个执业项目。此外，各证监局对29家审计机构、23家评估机构的162个执业项目自主进行了现场检查。
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