部分有“前科”机构拟失联 望洲资产等在列顺水鱼财经

5月23日上午，基金业协会发布了失联'私募机构的最新情况，以及拟公示第六批失联私募机构的' 公告。

最新被纳入“失联”的7家私募机构，包括望洲资产、上海炳恒、上海永邦等基金公司实际上都有“前科”，或涉兑付危机、或涉老板跑路、或涉操纵股价等。

按照基金业协会的要求，在该公告发出后5个工作日内，这些处于“拟失联”阶段的机构需要来函对公司经营情况及风险情况予以书面说明，逾期则被认定为“失联机构”。

基金业协会' 数据显示，截至今年4月底，已登记私募基金管理人23880家，相比3月份的25901家剧减2021家。

部分失联机构已有“前科”

“日前，我协会的自律核查工作涉及到上海环杉信息科技有限公司、望洲资产管理(上海)有限公司、宁波有道资产管理有限公司、上海恒恒创业投资有限公司、中逢昊投资基金管理(北京)有限公司、上海永邦投资有限公司、上海炳恒股权投资基金管理有限公司等7家公司。”5月23日上午，基金业协会表示，这些公司在私募基金登记备案系统预留的固定电话、手机号码、电子邮件等均无法与公司取得联系，公司亦未在限定时间内回复相关情况说明。

按照相关规定，如果在该公告发出的5个工作日内这些机构没有来函对公司的经营情况及风险情况予以书面说明，逾期会被认定为“失联机构”。

2014年私募基金纳入证监会监管以来，行业在快速发展的同时也展现出很多的问题，甚至有些机构以私募之名行非法集资之实。

“今年以来各监管部门对私募基金行业的强势监管与此不无关系。”上海一家老牌私募人士指出。

4月21日，国内P2P大型理财平台望洲财富爆出消息称，望洲集团、望洲财富董事长' target='_blank' >杨卫国失联，卷款约10亿元人民币。4天后，杨卫国“现身”朋友圈，称自己没有失联只是去' 旅游因此关掉了通讯。而望洲资产的法定代表人正是望洲集团、望洲财富董事长杨卫国。

另一家处于失联状态的上海炳恒股权投资基金管理有限公司的股东包括苏国美、上海炳恒金融信息服务有限公司等，而苏国美正是半个月前公告出现兑付危机的上海炳恒财富投资管理(集团)有限公司(简称“炳恒集团”)的总裁，上海炳恒金融信息服务有限公司也是炳恒集团的子公司。

按照炳恒集团发布的初步兑付方案，炳恒集团预计在2018年5月底之前完成所有客户的本金兑付，也就是说，在未来2年内完成兑付。不过，其旗下的上海炳恒股权投资基金管理有限公司目前却处于“失联状态”。

证监会于4月8日披露了一起信息操纵伴随信息披露违法及内幕交易案中，时为江苏' howImage('stock','2_002211',this,event,'1770') 宏达新材(' 002211,' 股吧)股份有限公司董事长的朱德洪与上海永邦投资有限公司合谋，利用信息优势连续买卖、在自己实际控制的账户间交易，影响“宏达新材”' 股票 价格;另外，上海永邦利用资金优势连续买卖，影响“' howImage('stock','2_002597',this,event,'1770') 金禾实业(' 002597,' 股吧)”股票 价格，涉嫌操纵市场。

依据相关法规，上海永邦累计被处以顶格罚款300万元两次、30万元罚款一次、警告一次;上海永邦上述行为的直接负责主管人员杨绍东累计被警告三次、顶格罚款60万元两次、罚款3万元一次。

31家机构“失联”

去年12月23日，基金业协会发布了首批12家失联(异常)机构，随后基金业协会又公告了几批，目前已经是第六批。在第五批失联(异常)私募名单中，便包括上海泽熙投资管理有限公司等17家机构。

截至2016年5月16日，基金业协会已将深圳金赛银基金管理有限公司等31家机构列入失联机构名单。

据悉，在上述31家机构中，有17家属于今年2月5日前已登记满12个月且在2016年5月1日前既未补提' 法律意见书也未申请备案首只私募基金产品的私募基金管理人，依据协会2016年2月5日发布的《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》(简称“《公告》”)，已被注销登记。

《公告》指出，自2016年2月5日起，已登记满12个月且尚未备案首只私募基金产品的私募基金管理人，在2016年5月1日前仍未备案私募基金产品的，中国基金业协会将注销该私募基金管理人登记。

经初步统计，今年2月5日前已登记满12个月且在2016年5月1日前既未补提法律意见书也未申请备案首只私募基金产品的私募基金管理人共约2000家。

不过，基金业协会仍然给一些机构留出了办理时间，即对于5月1日前未展业的、但已补提法律意见书的500余家私募基金管理人的办理时间进行了适当顺延。

“考虑到前期相关机构理解和落实《公告》实际进度较慢的客观情况，基金业协会将根据实际情况适当顺延办理时间，相关机构仍可继续通过私募基金登记备案系统办理相关业务。若此类机构于2016年8月1日之前仍未通过法律意见书且完成首只私募基金产品备案，将予以注销登记。”基金业协会会长' target='_blank' >洪磊在一次证监会例会上表示。

最近，基金业协会对《证券' 期货经营机构落实资产管理业务“八条底线”禁止行为细则》进行了修订，并将私募证券投资基金管理人纳入参照执行范畴，此举显示，基金业协会规范证券投资基金行业发展的又一重要举措。