6月17日证监会新闻发布会要点汇总顺水鱼财经

证监会：上市公司重大资产重组管理办法征意 规范借壳上市

证监会新闻发言人邓舸17日表示，证监会就《上市公司重大资产重组管理办法》公开征求意见，重点是进一步规范市场俗称的借壳上市，下称重组上市。

证监会：抑制投机炒壳 取消重组上市配套融资

证监会新闻发言人邓舸17日表示，证监会就《上市公司重大资产重组管理办法》公开征求意见，之前的办法在2014年11月修改过一次，进一步规范重组上市行为，即借壳上市，此前的修改关于资本市场并购重组的政策精神，放松管制，加强监管的理念，对于规范重组行为发挥作用，但是，市场不断对监管机制提出挑战，特别是股市异常波动出现了一些问题。

邓舸指出，本次修订旨在给炒壳降温，继续支持通过并购重组提高上市公司质量，在加强信披、加强事中事后监管、保护投资者权益等方面做出修改。

五个条款三方面内容，一是完善关于重组上市的认定标准，扎紧制度篱笆，参考香港成熟经验，细化上市公司控制权变更的标准，完善购买资产规模的标准，明确首次累积原则期限。

二是完善重组的配套监管，抑制投机炒壳，取消重组上市的配套融资，提高对重组方的实力要求，遏制短期投机和概念炒作，上市公司原有控股股东和新进的股东公开承诺股份锁定36个月，其他新进入股东锁定期从原来的12个月延长到24个月，控股股东和实际控制人近三年存在违法违规行为或在近一年内被交易所公开谴责的，不得卖壳。

三是强化了独立财务顾问、资产评估等机构在重组中的责任。

证监会发布证券公司风险控制指标管理办法

证监会新闻发言人邓舸17日表示，证监会发布《证券公司风险控制指标管理办法》，从此前征求意见来看，社会各界对办法总体认可，认为办法提高了风险覆盖的完备性，有利于券商进一步提升风险管理能力，同时也有修改建议，对于细化资产管理业务特定资本比例，进一步完善风险计量标准，合并非常规性事项等建议，办法有所采纳。办法将于十月一日正式实施。

证监会：券商风控办法主要修订六方面内容

证监会新闻发言人邓舸17日表示，修订后的证券公司风险指标控制管理办法，一方面在维持总体框架不变基础上，对行业规则进行调整；另一方面结合行业发展新形势，改进资本计算公式，完善杠杆率指标，明确逆周期调整机制。

主要修订内容包括以下六个方面：

一是修改净资本、风险资本计算方式。调整后的净资本和风险资本准备更符合各方需要，指标不具有历史可比性。

二是完善杠杆率指标，提高风险覆盖完备性，优化为一个风险杠杆率指标。

三是优化流动性将控制表，强化资产负债的期限匹配。

四是完善单一业务风控指标，提升指标针对性。

五是明确逆周期调节机制，提升风向控制有效性。

六是强化全面风险管理要求，提升风险管理水平。

证监会：17家首发企业因主动撤回申请被终止审查

证监会新闻发言人邓舸17日表示，证监会将公布今年1-5月份的发行人主动撤回的17家终止审查首发企业名单，这是落实依法监管、从严监管、全面监管要求的重要工作举措。

邓舸表示，本次公布的17家终止审查，其中审核中关注的主要问题，一是部分股东受让资金来源不清；二是收入利润与同行业变化不一致且披露理由不充分；三是报告期利润大幅；四是资金往来行为披露不完整；五是数据出现差错。

证监会：对忽悠式重组行为发现一起查处一起

证监会新闻发言人邓舸17日表示，证监会就《上市公司重大资产重组管理办法》公开征求意见。

邓舸表示，办法将炒作尾壳、垃圾壳的空间大幅压缩，提高了借壳门槛和卖壳成本，缓解退市难的局面，有利于僵尸企业的清理，促进上市公司优胜劣汰，同时，证监会将结合并购重组信披的特点，加强事中事后，对忽悠式重组的行为发现一起查处一起，严厉打击内幕交易等违法违规行为。

证监会就公募基金中基金公开征求意见

证监会新闻发言人邓舸17日表示：为了进一步保护投资者合法权益，根据相关法律法规，证监会起草了公开募集证券投资基金第二号——基金中的基金公开征求意见稿。

邓舸称，基金中的基金是指以基金为主要投资标的的证券投资基金。近年来，基金中基金发展较快，是一个比较成熟的产品，有利于拓宽基金投资范围，进一步壮大机构投资者队伍。征求意见稿对包括十二条内容，包括基金中基金定义，分散投资，基金大会，基金投资等。

证监会对四宗案件作出行政处罚

证监会新闻发言人邓舸17日表示，证监会对四宗案件作出行政处罚，其中，三宗为操纵市场案，一宗为内幕交易案。

邓舸指出，上述行为破坏了市场秩序，证监会将按照依法从严的原则，对操纵市场、内幕交易等违法违规行为保持高压态势，保持资本市场长期健康规范发展。

证监会系统行政处罚工作会议在上海举行

证监会新闻发言人邓舸17日表示：证监会系统行政处罚工作会议暨业务培训班在上海举行。

证监会副主席姜洋表示，证监会系统行政处罚工作要改变过去重业务轻党建情况，坚持两手抓，两手都要硬。依照依法全面从严监管的要求，积极有效履职，筑牢防线。把执法权力关进笼子，坚持处罚工作和党建工作同步落实。紧扣监管执法行政大局。

姜洋介绍，2016年1-5月，证监会公布行政处罚案件100件，为去年的同期的2.25倍，罚款为去年同期67.5倍，有效震慑了资本市场违法犯罪。

姜洋对行政处罚提出了五点要求：包括要统一思想。要有责任意识和担当。要有全局观。加强执法队伍建设等。

证监会：深港通在准备就绪后今年内择机开通

对于深港通的进展情况，证监会新闻发言人邓舸17日表示，境内交易所和香港交易所建立交易机制，有利于内地市场改革，目前两地证券监管部门正在紧密沟通，深交所、港交所也正在密切合作，待监管规则和技术准备就绪后，今年内择机开通。

证监会：每个季度公开一次首发企业终止审查名单

证监会新闻发言人邓舸17日表示，证监会将建立终止审查信息公开长效机制，每个季度公开一次首发企业终止审查名单，并公开审核中关注的问题情况。

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