证监会核发中国人保IPO批文丨发布会要闻汇总顺水鱼财经

9月28日，证监会按法定程序核准了中国人民' 保险集团股份有限公司的首发申请。上述企业及其承销商将与交易所协商确定发行日程，并刊登招股文件。

券商和基金公司境外设立收购参股经营机构管理办法发布

9月28日，证监会新闻发言人高莉表示，经过前期社会公开征求意见，目前共收到来自17家单位反馈意见。证监会正式发布《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立收购参股经营机构管理办法》

修改后的办法共38条，主要包括：

1、维持适当门槛，整合两类机构走出去条件，要求机构诚实守信、合规经营，法人治理结构健全，风控有效。

2、规范业务范围完善组织架构。给予现有机构36个月过渡期。

3、要求母公司加强管控，强化对境外子公司' 重大事项的管理。

4、加强持续监管，完善跨境监管合作。明确机构和相关人员的责任。加强境外监管合作。防范跨境金融风险。

办法出台后，证监会相应更新相关行政许可事项的服务指南。符合条件的机构可依法报送。

证监会就修订《境外证券交易所驻华代表机构管理办法》征意

证监会就修订《境外证券交易所驻华代表机构管理办法》公开征求意见。主要修订内容包括：1、增加驻华代表处的监管要求。2、明晰简化备案手续。3、进一步规范业务范围。4、明确' 法律责任，提高执法效能。

证监会启动发审委换届工作

9月28日，证监会新闻发言人高莉表示，证监会启动发审委换届工作。

一年来第17届发审委共审核项目454个，总体上稳步推进' 新股发行常态化工作，强化市场主体的归位尽责都发挥了作用。17届发审委工作到新一届成立为止。

证监会通报2018年专项执法行动查办进展

9月28日，证监会新闻发言人高莉通报2018年专项执法行动查办进展。今年五月，证监会部署2018年专项执法行动第一批案件，集中打击通过' 互联网、自媒体肆意发表证券' 期货虚假信息，充当股市“黑嘴”并从中牟利等严重扰乱资本市场信息传播秩序的违法行为。

高莉介绍，专项行动查办的五起案件已经完成主要调查工作，三起案件取得重要进展。这些案件违法行为集中表现为：1、部分期货市场交易者以恶意举报、散布谣言等方式误导投资者，严重扰乱市场信息传播秩序。2、涉案主体控制大量账户提前买入' 股票 后，利用财经媒体、自媒体平台散布传播虚假信息，诱使投资者高位，反向交易谋取不法收益。3、不具有投资咨询资格的人员以专家、老师的名义进行网络直播指导投资。通过会员缴费、收益分成等方式赚取不法收益。4、不法机构挂靠证券投资咨询公司，非法销售荐股软件或进行一对一微信荐股，收益分成。5、有的机构从业人员涉嫌为操纵市场提供推票服务，并按交易量收取服务费。

高莉表示，资本市场黑嘴及其衍生的违法行为严重扰乱了市场秩序，误导投资者，诱发市场风险，监管机构始终保持高压态势，坚决维护市场公平交易秩序，下一步证监会将抓紧推进专项行动案件的查办，依法对违法主体严肃处理，涉嫌犯罪的坚决移送公安机关。

证监会对五宗信息披露违法违规案作出行政处罚

9月28日，证监会新闻发言人高莉通报了五宗信披违法违规案件的行政处罚情况。其中，证监会对勤上股份、龙宝参茸、' 圣莱达(' 002473,' 股吧)等三家公司信披违法违规作出行政处罚。深圳证监局对' 国农科技(' 000004,' 股吧)，上海证监局对' 界龙实业(' 600836,' 股吧)、界龙集团信披违法违规案作出行政处罚。

高莉强调，信息披露制度是资本市场健康发展的基石，是公开原则的题中之义，上市公司及其他信息披露义务人必须严格按照法律法规要求，做到真实、准确、完整、及时地披露信息，充分保障投资者知情权。然而，市场上存在部分上市公司出于特定目的，粉饰' 业绩、掩盖真相，严重损害了投资者合法权益，部分董监高或主导、参与了信披违法行为。证监会将不断加强监管执法力度，切实维护资本市场”三公“原则。

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