联交所上半年共调查69宗个案违规-外汇之家

综投网7月21日讯(记者 王嘉杰)联交所刊发首份《上市规则执行通讯》，就今年上半年的上市公司纪律问题作一总结。截至今年6月底止，联交所共调查69宗个案违规，相较去年同期的44宗，按年升56.8%。当中主板佔共54宗，创业板佔15宗。上市主管戴林瀚表示：希望透过定期通讯和董事培训计划，为发行人和董事提供实用指引。强调有效的风险管理和适度的内部监控系统，都是企业可持续发展的关键。 

是次刊发的文件显示，就违规的个案中大部份都是涉及多个主题，包括董事职责、未能配合联交所的调查及公司通讯中出现不準确、不完备或具误导性的披露等，共有34宗。然而，对于69宗调查，只有3宗个案被调查的一方要面对公开谴责的制裁。并有7宗个案的被调查方由规则执行部门发出警告，需董事培训及委聘合规顾问。 

另外，联交所亦对上市公司提供建议，以避免出面违规，包括充足后备方案以应付董事身体抱恙的情况、了解交易限制、迅速向联交所呈交準确及完整资料的重要以及职权分隔。