券商销售产品可要长点心了 中原证券因代销金融产品违规被罚-股票频道-顺水鱼财经网

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　　今日晚间称，因业务合规管理存漏洞遭河南证监局监管。此项处罚主要源于该公司下属鹤壁分公司未经批准，擅自代销金融产品。河南证监局给予中原证券包括责令改正等处罚措施。

　　中原证券称将积极整改

　　中原证券上述公告称，公司收到河南证监局行政管理措施处罚决定书：因该公司鹤壁分公司未经总部批准，擅自代销金融产品，同时鹤壁分公司负责人周震及员工个人名义购买基金产品。上述问题反映出中原证券擅自代销金融产品业务合规管理存在漏洞、内部控制不完善。周震作为鹤壁分公司负责人，对违规问题负有直接责任。对此，河南证监局要求公司进行改进。

　　公告显示，河南证监局对中原证券采取的处罚措施包括：责令该公司于5月31日之前予以改正，并提交书面报告；责令该公司在2017年5月31日至11月30日期间，每3个月开展一次合规检查，并在每次检查后10个工作日内，向河南证监局报送合规检查报告；通过河南证监局官网，对鹤壁分公司负责人周震予以公开谴责。

　　中原证券表示该公司历来重视合规经营和内控，针对上述问题，公司将按照监管要求进行全面自查并积极整改，加强和改进相关营业务的内部控制工作，同时认真查漏补缺，举一反三，持续全面完善内部控制和合规管理。

　　中原证券还表示，目前该公司经营情况正常，财务状况和偿债能力未受影响。

　　5家券商吃同类罚单

　　据券商中国记者了解，在中原证券之前，因为代销金融产品业务违规吃罚单的券商已不下五家，包括(,)、(,)、(,)、、。五家券商所领罚单多由地方证监局开具，事发均在地方营业部。处罚措施最重为东北证券，该公司被暂停代销金融产品半年时间。

　　去年11月，国信证券江苏无锡梁溪路证券营业部因代销金融产品违规，已被江苏证监局暂停开展代销金融产品业务6个月，期限自2016年11月4日至2017年5月4日止。

　　另据深圳证监局去年11月份公布的处罚通知显示，国信证券天津、江苏、青岛等地营业部在开展代销金融产品业务中存在4点问题。深圳证监局则认为，这表明了国信在代销金融产品业务集中统一管理不到位、代销金融产品业务内部控制不完善，对其采取责令改正的监管措施。

　　同样在去年11月，辽宁证监局对广发证券下属营口学府路营业部采取责令改正措施，也因该工业部代销金融产品违规。去年8月，上海证监局对中投证券开具罚单，因该公司上海一家营业部代销金融产品违规。另据浙江证监局今年2月份发布的公告显示，浙商证券青田华庭街证券营业部、开化芹南路证券营业部存在向风险承受能力与产品风险等级不匹配的客户推介金融产品、从业人员替客户办理证券交易操作、未按规定办理《经营证券业务许可证》变更手续等行为。

　　东北证券此前也有类似公告，证监局责令东北证券暂停开展代销金融产品业务6个月，期限自今年5月11日至今年11月10日止。同时责令东北证券限期改正，增加内部合规检查的次数，对全部分支机构进行合规检查并于今年10月底前提交检查报告和整改报告

　　H股股份回购取得新进展

　　和上述公告发布同时，中原证券发布《关于回购注销部分H股股份通知债权人的公告》。该公司称，为保护该公司价格、优化公司股权结构、改善公司财务指标、提高净资产收益率，该公司拟通过场内交易回购公司H股股票，回购股份全部以自由资金的方式进行，回购总数不超过H股股份总数的10%，回购价格不得以前5个交易日平均收市价高出5%以上的价格，回购实施期限为一年，自该公司2016年股东大会、A股类别股东会及H股类别股东会审议通过之日起计算。回购完成后将注销回购的全部股份。

    文章来源：微信公众号券商中国