39家券商遭62项处罚，2017分类评级又有券商要哭了，5家恐难逃降级-股票频道-顺水鱼财经网

　　本文来自“中国” 作者：吴海燕、彭观君

　　距离今年证券公司分类评级结果发布仅2个多月，券商们正焦灼地“翘首以待中”。

　　券商中国记者从接近监管部门的人士处了解到，与去年多家券商评级大幅下调不同的是，2017年的分类评级结果会有所改善，随着行业形势好转，A类券商家数将增多，B类券商比例维持50%左右。

　　对应参照《证券公司分类监管规定(征求意见稿)》会发现，券商的持续合规状况、风险管理能力、市场竞争力等评价指标均有所修订。在现有扣分项基础上，新增扣分项如下：

　　1. 对出具警示函、责令公开说明等4项措施每次扣0.5分，出具警示函并在辖区内通报、责令改正措施每次扣1分;

　　2. 为强化行业自律组织“以会员为中心”的一线监管，增加自律监管措施的扣分项，比照纪律处分(0.5分)减半扣分，每次扣0.25分;

　　3. 为及时反应公司合规状况，增加公司被立案调查或发生重大风险事件的扣分处理措施，针对公司存在问题按照资本充足、公司治理与合规管理等6类评价指标对应的具体评价标准扣分，每项扣0.5分。

　　结合最新扣分项指标，券商中国记者统计，证监会及其派出机构在2016年5月1日至2017年4月30日期间，累计发布了62张“罚单”，被点名处罚的证券公司多达39家。其中，2016年分类评级属于A类的、、、(,)、等券商因扣分数靠前，降级或在所难免;而去年滑出A类券商之列的(,)由于新增加分项或重回A类。